Данный документ описывает ключевые положения и процедуры, регулирующие выявление, предотвращение и урегулирование конфликтов интересов в Публичном акционерном обществе «Россети» (далее — Компания) в соответствии с законодательством Российской Федерации и корпоративными стандартами.
Термины и определения
- Конфликт интересов, ситуация, при которой личная заинтересованность работника (члена органов управления) влияет или может повлиять на объективное исполнение им своих должностных (корпоративных) обязанностей.
- Сторона конфликта интересов — работник (член органов управления), в отношении которого возник конфликт интересов.
- Выгода — любое преимущество в денежной или иной форме, которое может повлиять на принятие решений.
Цели и принципы
2.1 Цели
- Обеспечение прозрачности корпоративного управления.
- Защита репутации Компании и её акционеров.
- Своевременное выявление и предотвращение конфликтов интересов.
2.2 Принципы
- Законность — все действия осуществляются в строгом соответствии с 273-ФЗ и иными нормативными актами.
- Добровольность раскрытия — работник обязан самостоятельно уведомить о потенциальном конфликте.
- Конфиденциальность — сведения о конфликте интересов разглашаются только в пределах, необходимых для его урегулирования.
- Объективность и независимость — решения принимаются коллегиальным органом без влияния заинтересованных лиц.
Субъекты, подпадающие под действие положения
Положение применяется к:
- членам Совета директоров и Правления ПАО «Россети»;
- работникам филиалов и дочерних обществ (Группы «Россети»);
- любым лицам, имеющим доступ к конфиденциальной информации Компании.
Обязанности работников
- Уведомление, не позднее одного рабочего дня со дня возникновения или возникновения возможности конфликта интересов представить письменное уведомление в Комиссию по этике и конфликтам интересов.
- Предоставление сведений — заполнить форму декларации о доходах, расходах, обязательствах имущественного характера и сведений о принадлежащих ценных бумагах.
- Отказ от выгоды — по требованию Комиссии отказаться от выгоды, являющейся источником конфликта интересов.
- Самоотвод — при участии в коллегиальном органе, если вопрос затрагивает личную заинтересованность.
Комиссия по этике и конфликтам интересов
5.1 Состав и полномочия
Комиссия создаётся приказом Генерального директора и включает:
- независимых директоров (не менее 1/2 состава);
- представителя Службы внутреннего аудита;
- представителя Юридического департамента;
- представителя Службы безопасности.
5.2 Основные функции
- Рассмотрение уведомлений о конфликтах интересов.
- Проведение проверок и запроса дополнительной информации.
- Принятие решений по мерам урегулирования (отвод, отстранение, перераспределение обязанностей, передача активов в доверительное управление и др.).
- Фиксация результатов в протоколах и ежеквартальное информирование Совета директоров.
Процедура урегулирования
Шаг 1: Уведомление
Работник подаёт уведомление по форме У-1 (Приложение 1) на имя председателя Комиссии.
Шаг 2: Проверка
В течение 10 рабочих дней Комиссия:
- анализирует обстоятельства;
- опрашивает заинтересованные стороны;
- оценивает степень риска.
Шаг 3: Решение
Варианты:
- Отвод или самоотвод от участия в сделке/решении.
- Отстранение от должности на срок до 3 месяцев.
- Перераспределение обязанностей с сохранением заработной платы.
- Передача активов в доверительное управление (если конфликт связан с ценными бумагами).
- Расторжение договора — в случае сокрытия конфликта интересов.
Шаг 4: Контроль исполнения
Комиссия контролирует исполнение принятых мер и вносит изменения в корпоративные регистры.
Ответственность
Нарушение положения влечёт:
- Дисциплинарную ответственность (замечание, выговор, увольнение);
- Гражданско-правовые последствия (возмещение убытков);
- Уголовную ответственность по ст. 285 УК РФ (злоупотребление должностными полномочиями).
Обучение и информирование
- Ежегодное обязательное обучение по вопросам конфликта интересов.
- Внутренний портал «Этика и Комплаенс» с интерактивными памятками и тестами.
- Размещение на корпоративном сайте полного текста Положения и типовых форм.
Контакты для обращений
ПАО «Россети», Комиссия по этике и конфликтам интересов
- Адрес: 115201, г. Москва, Варшавское шоссе, дом 27, строение 1 (БЦ «Россети»).
- Телефон: +7 (495) -68-44-44 (доб. 22-33).
- Электронная почта: ethics@rosseti.ru
- Конфиденциальная линия: ###-###-#### (круглосуточно, бесплатно по РФ).
Дополнительную информацию можно получить на корпоративном портале в разделе «Антикоррупционная политика»;
Приложения
- Приложение 1 — Форма уведомления о конфликте интересов (У-1).
- Приложение 2 — Шаблон доверительного управления ценными бумагами.
- Приложение 3 — Кодекс деловой и корпоративной этики ПАО «Россети»;